Il s’agit d’établissements qui font des recommandations à d’autres, directement ou par écrit, concernant l’investissement dans les bourses, les marchés boursiers ou tout autre instrument financier comme les devises et les métaux précieux, ou fournissant des conseils concernant la valeur des titres ou tout service bancaire, ou fournissant des directives générales relatives au développement des services bancaires et des programmes d’investissement. Et en préparant des rapports périodiques et non périodiques avec une circulation limitée liés à ses domaines.