यह उन संस्थाओं को शामिल करता है जो दूसरों को, प्रत्यक्ष रूप से या लिखित रूप में, शेयरों, स्टॉक मार्केट, या किसी अन्य वित्तीय उपकरण जैसे मुद्रा और कीमती धातुओं में निवेश करने के संबंध में सिफारिशें करती हैं, या प्रतिभूतियों के मूल्य के लिए सलाह देती हैं या किसी भी बैंकिंग सेवाओं के बारे में सलाह देती हैं, या बैंकिंग सेवाओं और निवेश कार्यक्रमों के विकास से संबंधित सामान्य दिशानिर्देश प्रदान करती हैं। और इसकी क्षेत्रों से संबंधित सीमित प्रसार के साथ नियमित और गैर-नियमित रिपोर्टों को तैयार करना।