يشمل المنشآت التي تقدم التوصية إلى الغير بصورة مباشرة أو كتابة فيما يتعلق بالإستثمار في البورصات وأسواق الأوراق المالية أو أية أدوات مالية أخرى كالعملات والمعادن الثمينة, أو تقديم المشورة فيما يتعلق بقيمة أوراق مالية أو أية خدمات مصرفية أو تقديم الإرشادات العامة المتعلقة بتطوير الخدمات المصرفية والبرامج الإستثمارية, وإعداد التقارير الدورية وغير الدورية ذات التداول المحدود المتعلقة بمجالات نشاطها كما يشمل إعداد الإستشارات للإستثمار في المشاريع المصرفية أو المالية أو الإستثمارية
