Es umfasst Einrichtungen, die anderen Empfehlungen geben, direkt oder schriftlich, hinsichtlich Investitionen in Börsen, Aktienmärkte oder andere Finanzinstrumente wie Währungen und Edelmetalle oder Beratung bezüglich des Wertes von Wertpapieren oder Bankdienstleistungen oder allgemeine Richtlinien zur Entwicklung von Bankdienstleistungen und Investitionsprogrammen. Und die Erstellung von periodischen und nicht-periodischen Berichten mit eingeschränkter Verbreitung, die sich auf ihre Bereiche beziehen.