وتشمل المنشآت التي تقدم توصيات للغير، بشكل مباشر أو كتابي، فيما يتعلق بالاستثمار في أسواق الأوراق المالية أو أسواق الأوراق المالية أو أي أدوات مالية أخرى مثل العملات والمعادن الثمينة، أو تقديم المشورة فيما يتعلق بقيمة الأوراق المالية أو أي خدمات مصرفية، أو تقديم إرشادات عامة تتعلق بتطوير الخدمات المصرفية وبرامج الاستثمار. وإعداد التقارير الدورية وغير الدورية ذات التوزيع المحدود المتعلقة بمجالاتها